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农发行天水市分行转思路强举措开辟内控合规新局面
发布时间:2019年05月10日 14:40    来源:中新网甘肃
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  中新网甘肃新闻5月10日电 (通讯员 王飞)过去一年,针对内控合规基础薄弱、与高质量发展总体要求不相适宜等形势和问题,农发行天水市分行把脉络,查病症,下良药,努力探索强化合规管理新路径,全行干部职工合规意识明显增强,基础管理工作得到稳步提升,内控合规建设开启新局面。

  转思路,变出路。

  思路决定出路。去年以来,该行党委面对内控合规意识和操作水平不强、内外部检查问题较多、屡查屡犯情况频发等基础管理薄弱环节,积极转变工作思路,既立足当前、又谋划长远,从把准症结、找准出路、精准发力入手,秉持“入山问樵、遇水问渔”的工作理念,深入总结工作经验,科学分析日常合规管理工作中存在的问题和不足,集思广益、明确方向、另辟蹊径,在广泛征求干部职工意见建议的基础上,在全省系统内首创季度综合辅导检查制度,牵住问题这个“牛鼻子”,架起内控合规“千里眼”,通过强化辅导、反复检查、不断整改、逐步完善的方式,推动合规管理基础工作由“隔靴搔痒”向“直击要害”转变,达到补短板、强弱项的功效,切实为高质量发展提供强有力的保障支撑,真正使“合规创造价值”理念体现在业务发展成果上。全行全年累放各类贷款25.62亿元,年末各项贷款余额85.71亿元,较年初净增15.49亿元、增幅22.06%,达到建行以来的历史新高。其中,累放各类扶贫贷款13.8亿元,年末余额60.94亿元,占全行各项贷款余额的71.1%,余额和投放额均居全市金融机构第一。各项存款余额23.64亿元,与年初基本持平;日均存款余额22.49亿元,较上年增加3.58亿元、增幅18.93%,日均存款增量排名全省第一。实现拨备后利润4803万元,排名全省第二,全年未发生违规违纪问题。

  强举措,促落实。

  措施决定行动。“纸上得来终觉浅,绝知此事要躬行”,夯实内控合规管理基础除了统筹规划、精心部署、绘就蓝图,关键在于虑定而动、狠抓落实。为此,该行把握重点、综合施策,采取“三个加强”措施,全力确保季度综合辅导检查制度落到实处、发挥实效。加强思想认识。坚持通过党委会、行务会、全行性会议等场合释放和传递重合规、强管理、严检查的信号,宣扬季度综合辅导检查制度对强化内控合规管理基础、推进全面从严管党治行、促进全行高质量发展的重大作用,提高全体干部职工对建立季度综合辅导检查制度重要性的认识,形成自上而下积极贯彻落实制度的思想自觉和行动自觉,为各项工作有效落实打下坚实的“思想基础”。加强资源整合。一方面,优化整合检查内容。实行“班车制”,按季由牵头部门整合各类别、各条线检查内容,制定检查方案和时间,准时“发车”,各部室结合工作实际按时“搭车”,力争一个检查覆盖多个层面、多个条线,避免重复交叉、低效检查,在提高工作效率的同时减少基层行负担。另一方面,优化整合检查队伍。行领导亲自带队,抽调部室负责人和业务骨干等“精兵强将”组成综合检查组,组织开展培训,对检查方案、内容和制度依据等进行深入学习,确保检查人员懂制度、会检查、善解答。突出辅导实效,结合检查发现问题,面对面现场指导帮助基层行员工整改完善,有针对性的提出合规操作建议,力求相同类型问题不再发生,有力遏制屡查屡犯情况发生。加强工作作风。开展检查动员,严明工作要求,严肃工作纪律,增强检查人员使命感、责任感,坚决防止形式主义,严禁走过场和敷衍了事,推动辅导检查制度成为强化内控合规的一把“利剑”,始终保持高压态势,营造全行内控合规的良好氛围。建立“双重问责制”,在对问题责任人问责的同时将检查人员纳入问责范围,对工作流于形式、缺乏责任心,工作力度不足导致应发现问题而未发现、辅导成效不高等情况的人员严肃问责,并同年终考核、评先奖优、提拔任用等工作直接挂钩。

  见实效、利长远。成效决定未来。

  制度好不好、关键看效果,该行季度综合辅导检查制度的实施,为未来不断提升内控合规管理水平打造出了一条“天水路径”,主要集中体现在“三个有利于”上。一是有利于推动各类内外部检查发现问题整改问责。季度辅导检查组除对检查内容涉及的方面进行全方位检查外,还对其他内外部检查和上季度辅导检查发现问题整改情况进行核查,确保整改真实有效、按期完成。全年全行在季度综合辅导检查、市场乱象和信贷资产真实性现场检查、省分行上半年综合检查等各类内外部检查中累计发现问题707个,已整改问题697个,整改率98.59%。期间,坚持真罚重罚,对自查不彻底、不认真的相关责任人严肃问责,累计问责112人次,违规积分-261分,经济处罚25人次、3.58万元。二是有利于夯实内控合规管理基础。辅导检查进一步增强了全行合规意识,有效倒逼全体干部职工严格落实各项制度规定要求,员工专业能力、工作执行力以及各项管理机制得到明显提高,切实筑牢了高质量发展的内在基础。三是有利于强化融合互促。通过开展季度综合辅导检查,推动形成了全行上下融合、教查融合、条线间融合、员工间相互学习融合、内外部大信息融合的良好局面。同时,在检查整改过程中,认真归纳总结被检查机构好的工作举措、亮点和经验,积极在全行推广应用,实现互促互利、全面发展、共同进步。

     甘肃新闻网
【编辑:杜萍】
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